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金融之狼-第83章

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  证监会也发布公告称,同意忠信证券、名创科技的停牌申请,同时称忠信证券的异常交易对华夏股市造成了剧烈波动,目前证监会正在评估事件的影响,不排除采取进一步措施的可能。

  原罪在网络上搜索了一下,像忠信证券今天的乌龙指事件不是没有,但规模很小,今天的事件应该算是华夏股市至今为止最大的乌龙事件,也是华夏证券史上从没有发生过的案例,这一意外,上至监管机构,中至券商、下至平民百姓,每个机构、每个人都不得不临急应变做出决策,许多人的命运由些被改变。

  ……

  忠信证券的总部位于京城,但信息中心、投行事业部、固定收益部等关键部门却设在尚海的忠信大厦,而引发乌龙指事件的策略投资部也设在尚海。

  忠信大厦内,灯火通明,各个办公室的人都没有下班,不管有事没事,全都被一纸通知留下接受调查,而信证券的董事长和总经理及一干人等均由京城飞赴尚海处理此事。

  这次乌龙指事件,在收市之后,其实花了不到两个小时就查清了来由,但后续却有一堆麻烦事:

  事件的起因是,10月13日早上,策略投资部的IT员工在开始一天的常规工作时,根据财管的要求设置今天操作的资金上限是8000万元,全部用于买入额度。

  策略投资部使用的名创科技开发的一套新系统,同时由策略投资部中的2名IT员工花了两天两夜赶工对该系统进行更新,策略投资部一笔买卖的完成,从系统操作上需要两个程序:订单生成系统和订单执行系统。

  策略投资部总经理阳剑波并不需要盯着部门内IT员工的工作,也没审核这个系统的职能,因为那由信息技术中心统一处理,只不过将IT员工调来部门里好最快速度满**易的系统需求。

  阳剑波从英格兰联邦国曼特大学拿到金融学博士后回国加入忠信证券,在这家公司工作了近5年。30多岁就已经是公司的中层干部,最近三年,阳剑波的部门在集团内部人均营收和利润的排名从来没跌出过前三名。

  策略投资是以成熟市场的领先投行为参照,风险定位中性,部门内的交易员在阳剑波的授权范围内交易,既可以交易股票又可以交易期货。公司曾经给阳剑波的部门核定的使用资金量是30亿元。

  今天的交易员如常操作股指期货时,由于临近最后交易时间还有一小时的时候,突然涌现出大量交易,导致一些大单交易未能成功下单,因此交易员用了系统中“重新下单”这个可以把未成交部分重新委托的功能。

  交易员操作后才发现指数开始上涨,现货数据开始乱跳,交易员连忙撤单,一边撤单一边问系统是不是出现了bug,IT人员在后台强行终止重新下单这个功能时,策略投资部使用的资金显示为“…80亿元”,大概几秒钟时间内系统买入了80亿元的股票,而且都是指数股,因此导致了股市指数的异常上涨。

  阳剑波听到异常交易汇报后,立即明白买入80亿资金的股票已经超过了忠信证券的资金能力,公司根本没有这么多钱,也不会给他这么多钱,因此,在资本市场经验丰富的阳剑波第一反应是控制风险,立即下令归集部门的头寸,并要求向外界询问拆借资金的事,还有给交易员下了对冲的指令,由于时间较短,到收市时,也只压低了26亿的持仓量,而将近54亿的购股量成了压在忠信证券头上的一座大山。

  忠信证券的高层见到股市突然上升时,还在乐呵地算着赚了多少钱,等阳剑波报告上来时,一众高管差点没晕过去,但毕竟阳剑波第一时间压低了持仓量,至于这一买一卖之间出现了是不是涉及是内幕交易、损害了谁的利益,都顾不上了。

  一众高管都忙着联系各银行、基金、信托、保险的头头们借钱,但还没借到钱,却被媒体抢先曝光忠信出了乌龙指,于是高管们再也借不到钱了,跟着证监会、证交所先后打电话来质询,然后是派人上门调查,这么一拖下来,盖子就再也捂不住了,事件一出,全国哗然。

  众多媒体堵在忠信大厦的门前,纷纷直播事件的进展,也有一些媒体等在京城的忠信集团总部、证监会门口,等着相关公告的发布。

  忠信集团是国有控股大型企业,位列华夏五百强企业,也进入了世界五百强企业之列,涉及的产业有地产、旅游、文化、金融等,忠信证券是忠信集团下面一个极其重要的子公司,由于乌龙指事件,忠信集团的高管也没有闲着,纷纷应对监管部门的询问,同时也展开了危机公关。

  到晚上10点钟,经过紧急磋商,忠信证券发布初次调查结果,承认系统故障导致交易出错,从而引发股市波动,承诺将处理好后续事宜。但对忠信证券对于阳剑波利用知道系统出错后却未及时公告,反而进行对冲操作这一涉及内幕交易的事并没有披露。

  证监会根据忠信证券的公告以及进驻忠信所调查的结果,连发两个公告,第一个是取消忠信证券交易系统中错误交易,恢复交易前的原状,由于涉及交易数据较多,因此需要停市一天进行处理;第二个公告则是对忠信证券对处事件的处理过失进行谴责,理由主要是一个披露信息不及时,二是违反交易守则,要求忠信证券配合证监会的进一步调查。

  原罪并不知道乌龙指事件之中的这些隐秘,但交游广阔的许翔却从不同的渠道中获得了很多接近事实真相的消息,当原罪回到汤臣逸品时,接到许翔打来的电话,许翔说他的钱也许很快会失而复得,虽然这与原罪看到证监会的公告后早有预感,但能从许翔口中证实,也驱散了他心里的一些阴霾。

  原罪站在阳台上,看着黄埔江的夜景,心想他跟许翔的差距还真有点大,至少在消息灵通方面上就远远比不上,也许真的得有一定江湖地位之后,才有可能成为消息汇聚的人物。

  许翔呆在办公室内,同样望着黄埔江,手机里收到一条短信,“东风已至!”


第83章 虚惊

  星元2016年10月14日,周五,由于忠信证券的乌龙指事件,华夏股市停市一天。

  上午9时,忠信证券发布公告称,已征得证监会同意,公司将向证交所申请撤销重复交易指令,并退还交易所产生的各项费用,但客户的第一笔下单交易将会被视为正常交易。

  上午9时30分,证监会发布公告称,同意忠信证券的处理方案,同时宣布忠信证券在系统故障之后与原交易相反的操作指令无效,要求忠信证券相关人员接受进一步调查。

  看到这两个公告后,原罪心底暗舒了一口气,这回真是虚惊一场,如果重复下单的指令无效的话,那他至少能拿回大部分的资金,最终损失应该不到五十万,这算是失而复得了吧。

  上午10点,原罪接到忠信证券金田营业部总经理杨大忠亲自打来的电话,杨大忠对昨天的事连连赔罪,同时千叮万嘱地请原罪屈尊到营业部来一趟,商讨后续处理事宜。

  原罪住得近,十多分钟后就到了关着大门的金田营业部,到了之后,才发现自己是最后一个到的,杨大忠的办公室里早就坐着昨天的那几个大户,原罪刚才进来时,见到会议室里坐满了大爷大妈,看来今天是要给个交待了。

  “各位老总,今天实在是不好意思,让各位多跑一趟”,杨大忠得了公司的交待,有了底气,说话也比昨天镇定多了,只是那两个熊猫眼还没有消下去,让人看了有点想笑。

  “废话少说,我的钱呢?”,昨天亏了一个亿的大户打断了杨大忠的话。

  “对,对,今天说的就是这事”,杨大忠噼里啪啦地一通说了十几分钟,中心思想就是钱一定会还给大家的,但要等证监会调查完成后才能操作,各位大户只要签署一个和解协议,保证不就这次事件起诉忠信证券,那处理的速度会更快,还会将各位的交易佣金由万分之五下调到万分之二,以作出补偿。

  原罪听明白了,这忠信证券应该能退钱了,但又不想退了钱被客户告,同时还加了一些优惠条件吸引大户们和解,免得以后麻烦。

  “妈拉了个巴子的”,一个大户拍桌子大骂道:“你们出问题,导致我损失大了,现在只退钱,还不赔,没门!”

  “对啊!”

  “赔钱!”

  “……”

  几个大户异口同声地要求赔偿,原罪没作声,他想早点拿回钱�
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